တွင် SRO: အ Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းကဘာလဲ?

တွင် SRO (Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်း) - တစ်ဦးအထူးသဖြင့်စက်မှုလုပ်ငန်းသို့မဟုတ်အလုပ်အကိုင်နှင့်စပ်လျဉ်းကိစ္စရပ်များကိုတစ်ဦးအကွာအဝေးကိုထိန်းညှိနိုင်ရန်အတွက်ဥပဒေရေးရာအဖွဲ့အစည်းများတစ်ဦးမိမိဆန္ဒအလျောက် non-profit အသင်းအဖွဲ့ဖြစ်ပါတယ်။ ဒါဟာဆုံးဖြတ်ချက်ပညတ်တရားအားဖြင့် fixed မပါအမိန့်ပေးသောများ၏အရေးကိစ္စများကိုကိုင်တွယ်ဖြေရှင်းနိုင်သည်, နှင့်အစိုးရစည်းမျဉ်းကိုဖြည့်ရန်။ မကြာခဏ SROs ၏စည်းမျဉ်းလုပ်ဆောင်ချက်များကိုထွက်သယ်ဆောင်ရန်ဖြစ်နိုင်ခြေအစိုးရကအားပေးပြီးမှတန်ခိုးကနေအဓိကအားထား။

၎င်းတို့၏အလုပ်၏အရည်အသွေးထိန်းချုပ်တဲ့ခန္ဓာကိုယ်ဖန်တီးရန်တစ်ချိန်တည်းမှာပရော်ဖက်ရှင်နယ်လှုပ်ရှားမှုများနှင့်အဖွဲ့အစည်းများအတွက်ပြည်နယ်ပါဝင်ပတ်သက်မှု minimize လုပ်ဖို့ - တွင် SRO နေသူများကဖန်တီးသောအဓိကရည်ရွယ်ချက်။ စားသုံးသူမှထုတ်လုပ်သူများ၏တာဝန်ယူမှု - တွင် SRO လှုပ်ရှားမှုများ၏ဗဟိုသဘောတရား။ အားလုံးဈေးကွက်သင်တန်းသားများကို, အဘယျသို့မဟုတ်ထုတ်ကုန်အရည်အသွေးများ၏စံချိန်စံညွှန်းများဖြစ်ကြသည်ကို၎င်း, အဘယ်ကြောင့်သူတို့ကနားလည်သဘောပေါက်, လေ့လာတွေ့ရှိရမည်ဖြစ်သည်။ ထို့ကြောင့်, Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းများမကြာခဏစက်မှုလုပ်ငန်းအားလုံးကိုကစားသမားများ၏ယှဉ်ပြိုင်မှုတိုးတက်အောင်ရည်ရွယ်ထုတ်ကုန်များ၏စံချိန်စံညွှန်းများနှင့်လက်မှတ်ဘို့မိမိတို့ကိုယ်ပိုင်စည်းမျဉ်းများကိုထားကြ၏။

သမိုင်းဆိုင်ရာသတင်းအချက်အလက်များ

US မှာ, ကအများအပြား SROs လုပ်ကိုင်လျက်ရှိကြောင်းသိရသည်။ အဘယ်အရာကိုအမေရိကန်အတွက် Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းကဖြစ်တယ်, ဒါကြောင့်အလုပ်ဖြစ်တယ်အတိအကျဘယ်လို, တစ်ဦးသတ်သတ်မှတ်မှတ်ဥပမာအဖြစ်ရှင်းပြနိုင်ပါတယ်။ အဓိကကအမေရိကန်ဖက်ဒရယ်စည်းမျဉ်းခန္ဓာကိုယ် - အဆိုပါ Securities and Exchange Commission များအတွက်ကော်မရှင် (SEC) - စက်မှုလုပ်ငန်းစံချိန်စံညွှန်းများ Securities မှ၏ကားအရောင်းအသင်း (NASD) နှင့်အမေရိကန်ကိုပြောင်းလဲရန်၎င်း၏လုပ်ပိုင်ခွင့်အာဏာအချို့ကိုလွှဲအပ်ရန်ဆုံးဖြတ်ခဲ့သည် စတော့ရှယ်ယာဖလှယ်မှု (NYSE) ။ ပေါင်းစည်းခြင်းဖြင့် - - သူတို့အရစ်ကျန်ဆောင်မှုများကိုအာမခံနှင့်စည်းမျဉ်းများနှင့်အတူပြောင်းလဲမှုအမိန့်အလုပ်, အ NASD နှင့် NYSE နှင့်ဆက်စပ်လိုအပ်ချက်များပြဌာန်းခဲ့ကြပြီးနောက်အသစ်တခုတွင် SRO အသွင်ပြောင်းခဲ့သည်။ FINRA ယနေ့ဘဏ္ဍာရေးကဏ္ဍအတွက်ကျယ်ပြန့်စည်းမျဉ်းလုပ်ဆောင်ချက်များကိုသယ်ဆောင်။

ရုရှားတွင် self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းများ

ရုရှားကုမ္ပဏီတွေရဲ့သမိုင်းကိုပထမဦးဆုံးဥပဒတွင် SRO လွန်သောအခါ 1995 ကနေစတင်ခဲ့တယ်။ သူတို့ကမရှင်းလင်းခဲ့အကူးအပြောင်းအခြေအနေများအတွက်ရင်ဆိုင်ရပါလိမ့်မယ်အဘယျသို့တာဝန်များကို, ကိုယ်ပိုင်စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းကဘာလဲ။ Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းများ၏နိဒါန်းအိမ်ရာသမဝါယမ, ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုနှင့်ပင်စင်ရန်ပုံငွေ၏လှုပ်ရှားမှုများချောမွေ့ဖို့ထင်ခဲ့သည် ဒေဝါလီခံအုပ်ချုပ်ရေးမှူးများ, ယင်းအာမခံစျေးကွက်အတွက်အလုပ်ထိန်းညှိရန်အဖြစ်။

ယနေ့တွင်ရုရှားတွင်ထက်ပိုမို 1 တထောင်တွင် SRO 26 ပရော်ဖက်ရှင်နယ်နယ်ပယ်များတွင်၎င်း၏စစ်ဆင်ရေးကိုဦးဆောင်, ရှိပါတယ်။ ဆောက်လုပ်ရေးနှင့်စွမ်းအင်ကဏ္ဍများတွင်သူတို့၏အရေအတွက်ခေါင်းဆောင်များဖြစ်ကြသည်။ တိုင်းပြည်တည်ဆောက်ခြင်းနှင့်ဒီဇိုင်နာများ၏ 445 Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းကရှိပါတယ်။ စွမ်းအင်စာရင်းစစ်၏လယ်ပြင်တွင်တွင် SRO 133 အဖွဲ့အစည်းများကိုယ်စားပြုသည်။

self-စည်းမျဉ်းဆောက်လုပ်ရေးအဖွဲ့အစည်းများ

ဆောက်လုပ်ရေးအတွက် self-စည်းမျဉ်းဆောက်လုပ်ရေးလုပ်ငန်းကိုလိုင်စင်ပြည်နယ်၏အဖွဲ့အစည်းကိုဖျက်သိမ်းခဲ့ပြီးသည့်အတွက်, နောက်ကျော, 2009 မှစတငျ။ ထိုဒေသတွင်အတွက်တွင် SRO လက်သမားကိုဥပဒေပြဌာန်းဖို့အမိန့်ထုတ်ခဲ့သည်:

•ဆောက်လုပ်ရေးစာရွက်စာတမ်းပြင်ဆင်မှု;

•အင်ဂျင်နီယာစစ်တမ်းများ;

•ဆောက်လုပ်ရေး။

လက်သမားဟာဆန်းသစ်တီထွင်မှုတန်ဖိုးထားနှင့်၎င်းတို့၏မှတ်ပုံတင်ရန် en Mass စတင်ခဲ့ သည့် SRO တွင်အဖွဲ့ဝင်အဖြစ်။ လက်သမား၏အသင်းအဖွဲ့စက်မှုလုပ်ငန်းအကျပ်အတည်းကနေပြန်လည်နာလန်ထူဖို့ကူညီပေးပါမည်ကဘာလဲ, ကတစ်ကြိမ်မှာရှင်းရှင်းလင်းလင်းဖြစ်ခဲ့သည်။ အမှန်စင်စစ်, 2 နှစ်အတွင်း, ဆောက်လုပ်ရေး၏အသံအတိုးအကျယ် pre-အကျပ်အတည်းအဆင့်သို့ပြန်ရောက်ခဲ့ပါသည်, ထိုလက်သမားများအတွက်တပ်ဖွဲ့များတွင် SRO ECTR နူးညံ့ပလက်ဖောင်း၏ဖန်တီးမှုအမိန့်များအချိန်မီဖြန့်ဖြူးထုတ်ပေးဖို့ဆုံးဖြတ်လိုက်တယ်။