"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" - ဥပဒေ 39-FZ ။ အပြောင်းအလဲများနှင့်မှတ်ချက်များ

လက်ရှိတွင်အာမခံစျေးကွက်၏အထူးစည်းမျဉ်းလည်းမရှိ။ ပညတ္တိကျမ်းဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ၏ထုတ်ပေးရေးနှင့်စောင်ရေနှင့် ဆက်စပ်. ပေါ်ထွန်းသောဆက်ဆံရေးကိုထိန်းညှိဖို့ဒီဇိုင်းပြုလုပ်ထားသည်။ စာရွက်စာတမ်းလည်းအရောင်းအထဲတွင်ပရော်ဖက်ရှင်နယ်သင်တန်းသားများကိုဖွဲ့စည်းခြင်းနှင့်လုပ်ငန်းဆောင်တာရဲ့ features တွေကိုသတ်မှတ်ပါတယ်။ "ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" တရားနောက်ထပ်မှတ်ချက်များကိုစဉ်းစားပါ။

အရစ်ကျ

"ဈေးကွက်တွင်ဥပဒေ Security" (2015) အရောင်းအ၏အဓိကပါဝင်သူတစ်ဦးနှင့်အဓိပ္ပါယ်ပေးသည်နှင့်၎င်းတို့၏စစ်ဆင်ရေး၏နယ်ပယ်တည်စေ။ အထူးသဖြင့်, ပွဲစား ကသူတို့အနကျအဓိပ်ပါယျအဖြစ်သရုပ်ဆောင်, ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာသို့မဟုတ်သဘောတူညီချက်များအတွက်အရပ်ဘက်ယောက်ငွေကြေးလွှဲပြောင်းမှုမှာတစ်ဦးကို client ၏ကိုယ်စားအပေါ်သေဒဏ်စီရင်ဆင်ခြင်၏။ ဤလုပ်ငန်းသဘောသဘာဝလျော်ကြေးငွေကန်ထရိုက်များ၏အခြေခံပေါ်မှာအထဲကယူသွားတတ်၏။ ထို့ကြောင့်ထိုကဲ့သို့သောလှုပ်ရှားမှုများတွင်ဦးဆောင်ပါတီ, ထိုပွဲစားကိုခေါ်။ တစ်ဦးပရော်ဖက်ရှင်နယ်ဖြစ်လာစေရန်, သူသည်စတော့ရှယ်ယာစျေးကွက်နှင့် ပတ်သက်. အရာရာကိုသိရန်ရှိပါတယ်။ ပညတ္တိကျမ်းသင့်လျော်သောဝန်ဆောင်မှုများကိုသူတို့နှင့်အတူပေးအပ်အတွက်သဘောတူညီချက်, ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာအားဖြင့်သာတည်ဟူသောဝေါဟာရကိုအတွက် unplaced မိမိစရိတ်မှာပွဲစားများ၏ဝယ်ယူဘို့ခွင့်ပြုပါတယ်။

အရေးကြီးသောအချက်တစ်ချက်

ပွဲစားသစ္စာစောင့်အာမခံစျေးကွက်အပေါ်သက်ဆိုင်ရာသတင်းအချက်အလက်ခွဲခြမ်းစိတ်ဖြာနှင့်ပေး, သူတို့ကလက်ခံရရှိနေသောနိုင်ရန်အတွက် client ကိုအမိန့် execute ရမည်ဖြစ်သည်။ ပညတ္တိကျမ်းလှုပ်ရှားမှုများထပ်မှာကုန်သည်စစ်ဆင်ရေးနှင့်နှိုင်းယှဉ်လျှင်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏အမိန့်အပေါ်ငွေကြေးလွှဲပြောင်းမှုမှာ၏ဦးစားပေးထူထောင်နိုင်ခဲ့သည်။ client ကို၏ပဋိပက္ခအကျိုးစီးပွားနှင့်ပွဲစားဆိုပါက, အရာ၏ပထမ, အကြောင်းကြားပျက်စီးဆုံးရှုံးမှုဖြစ်ပေါ်စေနိုင်ခြင်းမရှိသေးပေ, အာမခံမြို့ပြ Code ကိုတို့ကသတ်မှတ်ထားတဲ့စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းတွေကိုအညီသူတို့ကိုပေးဆောင်သင့်ပါတယ်။

အခွင့်အရေးနှင့်တာဝန်ဝတ္တရား

"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ဖက်ဒရယ်ဥပဒေကသဘောတူညီချက်များ၏ content ပေါ်အခြေခံပြီးလျှင်, အပါအဝင်လုပ်ငန်းရှင်တွေမဟုတ်သူကွဲပြားခြားနားသောပါတီများ၏စီးပွားဖြစ်ကိုယ်စားလှယ်အဖြစ်သရုပ်ဆောင်အရောင်းအများနှင့်စာချုပ်ကိုချုပ်ဆိုကြသောပွဲစားခွင့်ပြုပါတယ်။ စနစ်တကျကုန်သွယ်အပေါ်လက်မှတ်ရေးထိုးမကန်ထရိုက်စာချုပ်အရပေါ်ထွက်လာသောတာဝန်ဝတ္တရား, အဘယ်သူ၏အဖွဲ့ဝင်တစ်ဦးချင်းစီ - သူတို့တတိယပါတီများအားဖြင့်သို့မဟုတ်ကြောင့်ကွဲပြားခြားနားသောရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏အကျိုးစီးပွားအတွက် client များအမျိုးမျိုးထွက်သယ်ဆောင်လျှင်ပွဲစားသည်, ကြွေးရှင်၏တိုက်ဆိုင်မှုများနှင့်အတူတူပင်လူတစ်ဦးအတွက်မြီစားမှာကိုရပ်တန့်ကြပါဘူး။ "ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ဖက်ဒရယ်ဥပဒေကအမိန့်၏သေဒဏ်စီရင်၏ရည်ရွယ်ချက်နှင့်အတူထွက်ယူသွားတတ်၏လျှင်, စာချုပ်များ၏စျေးနှုန်းသို့မဟုတ်ယင်း၏တည်ထောင်ခြင်း၏အမိန့်မဆံ့မပါဘူး, ထိုကဲ့သို့သောသဘောတူညီချက်၏နိဂုံးဘို့ခွင့်ပြုမထားဘူး။ ဤအလိုအပ်ချက်များကိုပွဲစား၏ချိုးဖောက်မှုကိစ္စတွင်မြှုတ်ထိခိုက်ပျက်စီးမှုလျော်ကြေးပေးဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။

စာရင်းကိုင်ဘဏ္ဍာရေး

client ကိုပိုက်ဆံသက်ဆိုင်ရာအရောင်းအများနှင့်ကန်ထရိုက်စာချုပ်များထုတ်သယ်ဖို့ပွဲစားလွှဲပြောင်းအဖြစ်ထိုသူတို့အဘို့အာမခံရယူ, ထိုအကြွေးအဖွဲ့အစည်းများ၏အကောင့်ပေါ်ဖြစ်ရမည်။ တစ်ချိန်တည်းမှာပင်သူတစ်ဦးချင်းစီကို client ရဲ့ဘဏ္ဍာရေးမှတ်တမ်းများကိုစောင့်ရှောက်ခြင်းနှင့်အစီရင်ခံစာများပေးဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။ အထူးအပေါ်ဖြစ်ကြောင်းကိုရန်ပုံငွေများအတွက် အရစ်ကျအကောင့်များ စီးပွားဖြစ်ကြားခံ၏တာဝန်ဝတ္တရားအပေါ်နှောင့်နှေးလို့မရပါဘူး။ ဒါဟာအစပြန်အမ်းငွေသို့မဟုတ်ခရက်ဒစ်ပေးသောအမှုများအဘို့အ မှလွဲ. သူတို့၏ကိုယ်ပိုင်ဘဏ္ဍာရေးအပေါ်ကျောင်းအပ်ရန်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်မထားဘူး။ ဤသည်ပြဋ္ဌာန်းချက်စာရွက်စာတမ်းအသစ်ဖြစ်ပါတယ်။ "ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ပညတ္တိကျမ်းဤပြင်ဆင်ချက်အဆိုပါစည်းမျဉ်းလုပ်ရပ်အရေအတွက်က 281 ထားပါပြီ။

ဒါ့အပြင်

client ကို၏အမိန့်ဖြင့်တစ်ဦးရှင်းလင်းရေးအဖွဲ့ဝင်တစ်ဦးအဖြစ်ပြုမူသူကိုတစ်ဦးကပွဲစားသက်ဆိုင်ရာတာဝန်ဝတ္တရားများအကောင်အထည်ဖော်မှုသို့မဟုတ်ပြဋ္ဌာန်းခြင်းအတွက်အထူးသီးခြားအရစ်ကျအကောင့်ဖွင့်လှစ်ရန်ဖြစ်ပါသည်။ ဝန်ဆောင်မှုအပေါ်သဘောတူညီချက်အတွက်ထောက်ပံ့ပေးမယ်ဆိုရင်ကုန်သွယ်လုပ်ငန်းခွန်ကြားခံမိမိတို့အကျိုးစီးပွားအတွက်ပိုက်ဆံသုံးနိုင်သည်။ ဤကိစ္စတွင်ခုနှစ်, ပွဲစားကဤရန်ပုံငွေများသို့မဟုတ်၎င်းတို့၏ပြန်အမ်းငွေများ၏ကုန်ကျစရိတ်မှာ client ကိုရန်၎င်း၏အမိန့်နှင့်အတူလိုက်နာမှုသေချာဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။ client ပိုက်ဆံ, သူတို့ရဲ့အသုံးပြုမှုကိုခွင့်နှင့်အတူပွဲစားများကိုပေးစွမ်းအကောင့်ကိုအခြားရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏အကောင့်များမှခွဲထုတ်အဆိုပါအရစ်ကျမှအသိအမှတ်ပြုခံရသင့်ပါတယ်။

ကုန်သည်ရဲ့လှုပ်ရှားမှု

၎င်း၏ features တွေကိုလည်း "ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင် 'ဟုစံတန်ဖိုးလုပ်ရပ်အတွက်သတ်မှတ်ကြပါတယ်။ ပညတ္တိကျမ်းဖဲဝေလှုပ်ရှားမှုများ fixed စျေးနှုန်းများမှာသင့်လျော်သောစာချုပ်များကိုလက်မှတ်ထိုးရန်အတာဝန်နှင့်အတူဝယ်ယူစျေးနှုန်း / ရောင်းအား၏အများပြည်သူကြေညာချက်မှတဆင့်၎င်းတို့၏ကိုယ်ပိုင်အကောင့်များနှင့်၎င်းတို့၏ကိုယ်ပိုင်ကိုယ်စားဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ၏ဝယ်ယူခြင်းနှင့်ရောင်းချခြင်းအပေါ်ငွေကြေးလွှဲပြောင်းမှုမှာရည်ညွှန်းကြောင်းသတ်မှတ်ပါတယ်။ ထိုကဲ့သို့လုပ်ဆောင်မှုတစ်ခုသာစီးပွားဖြစ်လုပ်ငန်းအဖြစ်သရုပ်ဆောင်တစ်ဦးဥပဒေရေးရာ entity နိုင်ပါတယ်။ သင့်လျော်သောအခွင့်အလမ်းတွေအတွက်ဥပဒေပြဌာန်းအတွက်ဖော်ထုတ်လျှင်ကားရောင်းဝယ်ရေးလည်း, တစ်ဦးကော်ပိုရေးရှင်းနိုင်ပါတယ်။

တစ်ခုလုံးကိုပြည့်ပြည့်စုံစုံ

ဖဲဝေ၏ကုန်ကျစရိတ်များအပြင်အရောင်းအ၏အခြားမရှိမဖြစ်လိုအပ်သောစည်းကမ်းချက်များကိုကြေညာရန်ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ ဥပမာ, ဝယ်ယူ / ရောင်းမည်ကျင်းပဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ၏နိမ့်ဆုံးနှင့်အမြင့်ဆုံးအရေအတွက်သည်, ထိုလုပ်ရပ်စျေးနှုန်းမသတ်မှတ်ကြလိမ့်မည်သည့်ကာလအတွင်းကာလဖြစ်နိုင်သည်။ ဖဲဝေ၏အခြားအခြေအနေများစာရင်းကြေငြာ၏မရှိခြင်းအတွက်ဖောက်သည်ဝယ်လိုအားနှင့်အညီစာချုပ်ကောက်ချက်ချဖို့ရှိပါတယ်။ ကြားခံဒီလိုအပ်ချက်များ၏သေဒဏ်စီရင် evades ပါကပျက်စီးဆုံးရှုံးမှုများအတွက်တစ်ဦးတာဝန်သို့မဟုတ်လျော်ကြေးများအတင်းအဓမ္မကွပ်မျက်တရားစွဲဆိုဖို့ဖြစ်ပါတယ်။

Forex ကားအရောင်း

"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ဥပဒေ (2015), ကန်ထရိုက်များ၏စာရင်းကိုဤအဖွဲ့အစည်းများ၏လှုပ်ရှားမှုအဖြစ်အသိအမှတ်ပြုလိမ့်မည်သည့်၏နိဂုံးတည်စေ။ ဒါဟာသဘောတူညီချက်များပါဝင်သည်:

1. ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာသည်သက်ဆိုင်ရာငွေကြေး၏ပြည်နယ်သို့မဟုတ်ငွေကြေးအားလုံးအပေါ်မှီခိုနေကြရသောပါတီများ၏တာဝန်ဝတ္တရားများနှင့်အဘယ်သူ၏ပြင်းအားသည်ဤနိုင်ငံသားများမှခွင့်ပြုခဲ့ သာ. ကြီးမြတ်အပေါင်ပစ္စည်းဖြစ်ပါတယ်တာဝန်ဝတ္တရားယူဆဖို့အိုင်ပီ, စွမ်းရည်ထက်အခြားအကြောင်းအရာများကိုတာဝန်ထမ်းဆောင်ရာလက်မှတ်ရေးထိုးရန်ဘာသာရပ်အမျိုးအစားတစ်ခုဆင်းသက်လာသည်။
2. အရာများ၏ဘာသာရပ်နိုင်ငံခြားငွေကြေး, အရာအောက်မှာအတူတူအခြေအနေများ၏အကောင်အထည်ဖော်မှု၏ကာလတာဝန်ထမ်းဆောင်။ အရှင်ကန်ထရိုက်၏တဦးတည်းအတွက်လက်မခံကြောင်း, အခြားအလားတူသဘောတူညီချက်ကမြီစားအဖြစ်ဆောင်ရွက်သည်။ ထိုကဲ့သို့သောစာချုပ်များသို့ဝဘို့ခွအေနအေမှာသဘာဝပုဂ္ဂိုလ်များ (မတစ်ဦးချင်းစီးပွားရေးလုပ်ငန်းရှင်) ကိုတန်ဖိုးပေါင်ပစ္စည်းလွှဲပြောင်း Forex ကုန်သည်ထက် သာ. ကြီးမြတ်ကြောင်းကိုတာဝန်များအပေါ်ယူဖို့အခွင့်အလမ်းပေးရန်ဖြစ်ပါသည်။

"အာမခံဈေးကွက်တွင်" ဖက်ဒရယ်ဥပဒေအရအထက်ပါအရောင်းအသာအက္ခရာနံပါတ်ပါတဲ့ကုဒ်များရှိကြောင်းငွေကြေးကိုမှလေးစားမှုနဲ့အတူဖျော်ဖြေနိုင်ပါသည်။ သူတို့ကတိုင်းတာအာမခံချက်စနစ်နှင့်၏လယ်ပြင်တွင်အများပြည်သူဝန်ဆောင်မှု၏ function ကိုအကောင်အထည်ဖော်ဆောင်ရွက်နေသောသောအုပ်ချုပ်ရေးအာဏာအဖွဲ့အစည်းအားဖြင့်သာတည်နေကြတယ် နည်းပညာဆိုင်ရာစည်းမျဉ်းများ။

ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ၏အုပ်ချုပ်ရေး

က Securities မှများ၏အခွင့်အရေးများ၏တာဝန်ရှိပုဂ္ဂိုလ်တစ်ဦး၏အကောင်အထည်ဖော်မှုနှင့်အတူသီးသန့်ချိတ်ဆက်မယ်ဆိုရင်ဒီလှုပ်ရှားမှု၏စစ်ရေးလေ့ကျင့်ခန်းတစ်ခုလိုင်စင်မလိုအပ်ပါဘူး။ ဒါဟာ related ငွေကြေးလွှဲပြောင်းမှုမှာသို့မဟုတ်စာချုပ်ကိုချုပ်ဆိုကြသော၏ကော်မရှင်များအတွက်ရည်ရွယ်ပါသည်ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ, ပိုက်ဆံ၏ယုံကြည်မှုစီမံခန့်ခွဲမှုတို့ပါဝင်သည်။

အင်အားကြီး

ဖက်ဒရယ်ဥပဒေ "အာမခံဈေးကွက်တွင်" 39 №သူတို့ရဲ့အဆင့်အတန်းကိုညွှန်ပြရန်, ပိုင်ဆိုင်မှုစီမံခန့်ခွဲမှုအတွက်စေ့စပ်စျေးကွက်သင်တန်းသားများကိုလိုအပ်သည်။ အကျိုးစီးပွားပဋိပက္ခဖောက်သည်ဆုံးရှုံးမှုမှဦးဆောင်ပြီဆိုရင်, တာဝန်ရှိပုဂ္ဂိုလ်တစ်ဦးဟာမြို့ပြ Code ကိုအားဖြင့်သတ်မှတ်ထားသောထုံးစံ၌မိမိတို့ကိုယ်ပိုင်အကောင့်အဘို့ထိုသူတို့လျော်ကြေးပေးဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။ "အာမခံဈေးကွက်တွင်" ဖက်ဒရယ်ဥပဒေထိန်းချုပ်မှုအာဏာပိုင်များစာရင်းဆုံးဖြတ်သည်။ အထူးသဖြင့်, ပါတီဘဏ္ဍာရေးတူရိယာဆည်းပူးခြင်းနှင့် client ကိုမဖြစ်သာလျှင်အရည်အချင်းပြည့်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအတွက်ရည်ရွယ်ထားတဲ့သဘောတူညီချက်များ, တံခါးအထဲသို့ဝင်ခွင့်ရကြလိမ့်မည်ဟုဆိုသည်။

တာဝန်မန်နေဂျာ

"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ဥပဒေစည်းမျဉ်းစည်းမျဉ်းများချိုးဖောက်မှုကိစ္စများတွင်တာဝန်ယူလေလံများအတွက်အကျိုးဆက်များ၏နံပါတ်ပေးသည်။ ဤရွေ့ကားများပါဝင်သည်:

1. ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာအကောင်အထည်ဖော်ရန်နှင့်သက်ဆိုင်ရာစာချုပ်များကိုရပ်ဆိုင်းပေးဖို့တောငျးဆိုခကျြသို့မဟုတျ client ကိုဗဟိုဘဏ်ထိန်းချုပ်မှုတခုတခုအပေါ်မှာတာဝန်။
2. ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူမှပျက်စီးဆုံးရှုံးမှုများအတွက်လျော်ကြေး, ရောင်းချခြင်းနှင့်ရပ်စဲသဘောတူညီချက်များထောက်ခံခဲ့ကြသည်။
3. အဆိုပါကန်ထရိုက်သို့မဟုတ်ကျူးလွန်အရောင်းအကောက်ချက်ချခဲ့ကြသောငွေပမာဏအပေါ်စိတ်ဝင်စားမှုများ၏ငွေပေးချေမှု။ ၏စည်းမျဉ်းများသတ်မှတ်ရာခိုင်နှုန်းတန်ဖိုး အနုပညာ။ မြို့ပြ Code ကို၏ 395 ။ ပမာဏအကြားအပြုသဘောဆောင်သည့်ခြားနားချက်ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ, သဘောတူညီချက်များရပ်စဲသို့မဟုတ်သေဒဏ်စီရင်, ဤခြားနားချက်အတွက်မဖုံးပမာဏအတွက်ပေးဆောင်ရမည့်ဝယ်ယူခြင်းနှင့်ရောင်းချခြင်း, နိဂုံးချုပ်, စဲ, စာချုပ်စွမ်းဆောင်ရည်, အတိုးများနှင့် ဆက်စပ်. paid ပမာဏများရောင်းချမှုမှရရှိသည့်အခါ။

အထက်ဖော်ပြပါဆိုးကျိုးများ၏လျှောက်လွှာအပေါ်အရေးဆိုမှု၏အဆိုပါကြေညာချက်တွင်ချိုးဖောက်မှုများညွှန်း, client ကိုအားဖြင့်အစီရင်ခံစာလက်ခံရရှိသည့် နေ့မှစ. 1 နှစ်အတွင်းလုပ်နိုင်ပါတယ်။

အခွင့်အရေးနှင့်ကန့်သတ်

"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ဖက်ဒရယ်ဥပဒေနှင့်အညီ, မန်နေဂျာတစ်ဦးချင်းစီသဘောတူညီချက်အဘို့, ထိန်းချုပ်မှုအရာဝတ္ထုအဖြစ်သရုပ်ဆောင်ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာ၏မှတ်တမ်းများကိုစောင့်ရှောက်ရကြမည်။ ယင်း၏သမ္မာသတိမှာပါဝင်သူရှယ်ယာအတွက်ခံပြီးအားလုံးဥပဒေရေးရာဖြစ်နိုင်ခြေသိထားသညျ။ ယုံကြည်မှုစီမံခန့်ခွဲမှုအပေါ်သဘောတူညီချက်အတွက်မဲပေးပိုင်ခွင့်ကန့်သတ်သတ်မှတ်နိုင်ပါသည်။ အဲဒါကိုပျက်ကွက်လျှင်, လူတစျဦးကိုသက်ဆိုင်ရာငွေပေးငွေယူ၏အရာဝတ္ထုအဖြစ်သရုပ်ဆောင်ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာများ၏ပိုင်ဆိုင်မှုနှင့်သက်ဆိုင်သည့်လုပ်ငန်းတာဝန်များရှိပါတယ်။ ထိန်းချုပ်မှုမဲပေးပိုင်ခွင့်ကိုသိမ်းယူမပါဘူးဆိုရင်, (39-FZ) "အဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" ပညတ္တိကျမ်း သူ့ကိုတည်ထောင်သူအကြောင်းသတင်းအချက်အလက်ပေးဖို့တာဝန်ပြဌာန်းထားပြီးဖြစ်ပါသည်။ ဤသည်ရှယ်ယာရှင်များ / အဖွဲ့ဝင်အထွေထွေအစည်းအဝေးတွင်ပါဝင်ဆောင်ရွက်နိုင်စွမ်းရှိသည်သောအဖွဲ့အစည်းများ၏စာရင်း၏ဖွဲ့စည်းခြင်းဘို့လိုအပ်ပေသည်။

ထို့အပြင်တည်ထောင်သူ၏ထိန်းချုပ်မှုများ၏တောင်းဆိုချက်အရမှာမဲပေးပိုင်ခွင့်များ၏တည်ထောင်သူများအကောင်အထည်ဖော်ရေးအတွက်ညွှန်ကြားချက်ပေးဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။ အဆိုပါတာဝန်ရှိပုဂ္ဂိုလ်တစ်ဦးကအခြားဘဏ္ဍာရေးတူရိယာများ၏ရှယ်ယာရှင်များသို့မဟုတ်ပိုင်ရှင်များ၏ဘာသာရပ်များဖြစ်သောသူတို့အားအပါအဝင်သူတို့ကိုရန်၎င်း၏လှုပ်ရှားမှုများ၏အကောင်အထည်ဖော်မှုကနေဖြစ်ပေါ်လာမဆိုပြောဆိုချက်ကိုအတူတရားရုံးကိုလျှောက်ထားနိုင်ပါသည်။ ယုံကြည်မှုစီမံခန့်ခွဲမှု၏အရာဝတ္ထုအားဖြင့်များအတွက်ပေးဆောင်အငြင်းပွားမှု၏ထည့်သွင်းစဉ်းစား, အတူသက်ဆိုင်တဲ့ကုန်ကျစရိတ်။

အုပ်ထိန်းသူ

"ဟုအဆိုပါ Securities မှစျေးတွင်" အဖြစ်သူမဖက်ဒရယ်ဥပဒေလက်မှတ်များသို့မဟုတ်ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာအဘို့အကူးအပြောင်းနှင့်စာရင်းကိုင်စည်းမျဉ်းများသိုလှောင်န်ဆောင်မှုများပါပြဋ္ဌာန်းချက်အသိအမှတ်ပြုထားသည်။ ကုန်သွယ်သို့မဟုတ်ရှင်းလင်းခြင်းကုမ္ပဏီတွေရဲ့စီစဉ်နှင့်အတူသဘောတူညီချက်များကောက်ချက်ချအရောင်းအများ၏အခြေခံပေါ်မှာတွက်ချက်မှုထွက်သယ်ဆောင်သောတီ, အအခြေချတောင်းဆိုခဲ့သည်။ အထက်ပါဝန်ဆောင်မှုများကိုအသုံးပြုသည်သူတစ်ဦးသည်ငွေထုတ်တောင်းဆိုခဲ့သည်။ ယင်းပါတီများအကြား depositary စာချုပ်ဖြစ်ပါတယ်။ "အာမခံဈေးကွက်တွင်" RF ဥပဒေသဘောတူညီချက်မှလိုအပ်ချက်များကိုတစ်အရေအတွက်ကထွက်သတ်မှတ်။ လူအပေါင်းတို့၏ပထမဦးစွာပြုလုပ်အရေးအသားထွက်လုပ်ရမည်ဖြစ်သည်။ အဆိုပါ Depositary က operate တံ့သောအောကျခွအေနမြေားအတည်ပြုခြင်း, သောစာချုပ်၏အရေးပါသောအစိတ်အပိုင်းအဖြစ်ပြုမူကြလိမ့်မည်။

အဆိုပါမှတ်ပုံတင်များ၏ပြုပြင်ထိန်းသိမ်းမှုနှင့်ဆက်စပ်သောလှုပ်ရှားမှုများ

သူမကဘဏ္ဍာရေးတူရိယာများ၏ပိုင်ရှင်များနှင့်ပတ်သက်ပြီးဥပဒသတင်းအချက်အလက်များအားဖြင့်သတ်မှတ်ထားသည့်ကိစ္စများတွင်စုဆောင်းခြင်း, အပြောင်းအလဲနဲ့, fixation, သိုလှောင်မှုနဲ့ပြဌာန်းချက်ကအသိအမှတ်ပြုသည်။ ဤသည်လှုပ်ရှားမှုသီးသန့်ဥပဒေရေးရာ entity လေ့ကျင့်ခန်းလုပ်ဖို့ပိုင်ခွင့်ရှိသည်။ မိမိအကိုင်ဆောင်သူများ၏အမည်များ၏မှတ်ပုံတင်ပို့ချအဆိုပါ entity ။ သူတို့ကအာမခံစျေးကွက်များတွင်အရောင်းအတစ်ပရော်ဖက်ရှင်နယ်ပါဝင်သူအဖွစျဆောငျရှကျနိုငျသညျ။ ဤကိစ္စတွင်ခုနှစ်, ဒါကြောင့်သက်ဆိုင်ရာလှုပ်ရှားမှုများထွက်သယ်ဆောင်ရန်လိုင်စင်ရရမည်ဖြစ်သည်။ ကိစ္စများတွင်ဥပဒေ, လုပ်ရပ်များနှင့်အခြားပရော်ဖက်ရှင်နယ်သင်တန်းသားများ၏ကိုင်ဆောင်ထားသူများကသတ်မှတ်သော။ အဆိုပါအသံဖမ်းသူဦးဆောင်သည့်ပိုင်ရှင်များ၏ထုတ်ပေးသူ၏မှတ်ပုံတင်၏ဘဏ္ဍာရေးတူရိယာနှင့်အတူအရောင်းအလုပ်လို့မရပါဘူး။ ပိုင်ရှင်တွေ၏ပြန်ကြားရေးအခြေစိုက်စခန်းပုဂ္ဂိုလ်ရေးအကောင့်ဖွင့်လှစ်ခဲ့သောပုဂ္ဂိုလ်များကိုမှတ်တမ်းတင် system ပေါ်တွင်ဖြစ်ပါသည်။ ဒါဟာအထူးသဖြင့်အချိန်အနည်းဆုံးဖွဲ့စည်းသည်။ အဆိုပါမှတ်ပုံတင်ကိုလည်းဝန်နှင့်အခြားဒေတာ, အဥပဒေပြဌာန်းထူထောင်ထားတဲ့စာရင်းနဲ့ပတ်သက်တဲ့ဤမှတျတမျးမြားတှငျမှတျတမျးတငျထားသထားတဲ့အာမခံ, ၏မှတ်တမ်းများပါဝင်သည်။ ကိုင်ဆောင်သူဗဟိုဘဏ်တမန်တော်ဝတ္ထု, သူတို့ကိုအားဖြင့်မွေးစားစည်းမျဉ်း၏စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများနှင့်အညီလုပ်ကိုင်လျက်ရှိကြောင်းသိရသည်။ ဗဟိုဘဏ်သတ်မှတ်နောက်ဆုံးပေါ်လိုအပ်ချက်များကိုရန်။

အစိုးရစည်းမျဉ်း

နိုင်ငံတော်ကထိန်းချုပ်ထားသောစျေးကွက်၏လုပ်ငန်းဆောင်တာ။ အဆိုပါစည်းမျဉ်းစည်းကမ်းအထဲကယူသွားတတ်၏:

1. အဆိုပါပရော်ဖက်ရှင်နယ်သင်တန်းသားများနှင့်၎င်း၏စံချိန်စံညွှန်းများလှုပ်ရှားမှုများအကောင်အထည်ဖော်မဖြစ်မနေလိုအပ်ချက်များတည်ထောင်။
2. ရှယ်ယာများ၏မှတ်ပုံတင်ခြင်း အာမခံနှင့် prospectuses, မြို့သားထွက် set တာဝန်ဝတ္တရားများနှင့်အခြေအနေများ၏ထုတ်ပေးသူကုမ္ပဏီများအားဖြင့်လိုက်နာမှု၏ထိန်းချုပ်မှု။
3. စျေးကွက်သင်တန်းသားများ၏လှုပ်ရှားမှုများလိုင်စင်။
4. ပိုင်ရှင်များနှင့်ထုတ်ပေးသူကုမ္ပဏီများနှင့်အခြားဘာသာရပ်များအားဖြင့်သူတို့နှင့်အတူလိုက်နာမှု၏ကြီးကြပ်မှုများ၏အကျိုးစီးပွားကာကွယ်စောင့်ရှောက်ရေး၏စနစ်၏ဖွဲ့စည်းခြင်း။
5. လူပုဂ္ဂိုလ်များ၏လှုပ်ရှားမှုများတားမြစ်ချက်များနှင့်ကန့်သတ်, လိုင်စင်မပါဘဲထွက်သယ်ဆောင်။

သတ်သတ်မှတ်မှတ်ပါမစ်

လိုင်စင်နည်းလမ်းနှစ်ခုအတွက်အလုပ်လုပ်သည်။ ဘာသာရပ်များမှတ်ပုံတင်ရန်သို့မဟုတ်တစ်ပရော်ဖက်ရှင်နယ်လေလံအဖြစ်လုပ်ကိုင်ရန်ခွင့်ပြုချက်ကိုလက်ခံရရှိလိမ့်မည်။ လိုင်စင်လျှောက်လွှာများ၏အခြေခံပေါ်မှာထုတ်ပေးလျက်ရှိသည်။ လျှောက်ထားသူ၏တောင်းဆိုချက်မှာအရစ်ကျလှုပ်ရှားမှုများလုပ်ဆောင်သွားရန်ခွင့်ပြုချက်ကိုပရော်ဖက်ရှင်နယ်ပါဝင်သူပေးအပ်မှသာဘဏ္ဍာရေးအနကျအဓိပ်ပါယျ, ထုတ်လုပ်မှုဖြစ်သော၏အဓိကပိုင်ဆိုင်မှုအဖြစ်ပြုမူကြောင်းသဘောတူညီချက်များကောက်ချက်ချဖို့ခွင့်ပြုခဲ့ခြင်းဖြစ်သည်။ လိုင်စင်လိုအပ်ချက်များနှင့်အခြေအနေများလုပ်ငန်းစဉ်အတွက်အထဲကထမ်းလုပ်ငန်းများနှင့်အရောင်းအပေါ် မူတည်. အမျိုးမျိုးကွဲပြားလိမ့်မည်။

မစ်၏ရပ်ဆိုင်းမှုနှင့်ဖျက်သိမ်းခြင်း

ဤရွေ့ကားလုပ်ရပ်များဗဟိုဘဏ်တန်ခိုး၏အစိတ်အပိုင်းတစ်ခုဖြစ်ပါသည်။ ဖျက်သိမ်းခြင်းများအတွက်သင့်လျော်သောခြေစွပ်လိုင်စင်အစေခံနိုင်သည်

1. စာအရေးအသားအတွက်ပရော်ဖက်ရှင်နယ်လေလံ၏ထုတ်ပြန်ချက်။
2. တစ်နှစ်တစ်လျှောက်လုံးထပ်ခါတစ်လဲလဲ, ဗဟိုဘဏ်စည်းမျဉ်းများလိုက်နာရန်ပျက်ကွက်။
3. အဆိုပါညျ့ဝခုနှစ်စာရင်းလိပ်စာမှလိုင်စင်ရှိခြင်းအကြောင်းအရာ၏မရှိခြင်း။
4. ကျော်ကို 15 ရက် (အလုပ်လုပ်ကိုင်) ကယခုနှစ်ချိုးဖောက်မှုအစီရင်ခံသတ်မှတ်ရက်တစ်လျှောက်လုံးထပ်ခါတစ်လဲလဲ။ ကနှင့်အညီမွေးစားဖက်ဒရယ်ဥပဒေများနှင့်စည်းမျဉ်းများကသတ်မှတ်ထားသတ်မှတ်ရက်။
5. တစ်နှစ်အတွင်းထပ်ခါတစ်လဲလဲချိုးဖောက်မှုများပစ္စည်းများနှင့်သတင်းအချက်အလက်များ၏ပြဌာန်းချက်သည်တရားဝင်စာရွက်စာတမ်းများအတွက်သတ်မှတ်ထားသောများ၏စာရင်းကိုများအတွက်လိုအပ်ချက်များကို။
6. တစ်ဦးပရော်ဖက်ရှင်နယ်ပါဝင်သူ၏လုပျငနျး၏လက်ရှိခေါင်းဆောင်မှုရပ်စဲ။ အထူးသဖြင့်, တကစီမံခန့်ခွဲမှုအနေအထားလိုအပ်ချက်များအတွက်သင့်လျော်သောအစု, တစ်ဦးကွဲပြားခြားနားသောဘာသာရပ်မှာသူတို့ကိုအားမရစရာမလိုဘဲတစ်ဦး, သစ်ကိုယာယီသို့မဟုတ်အုပ်ချုပ်ရေး function ကိုအကောင်အထည်ဖော်၏ဘာသာရပ်၏မရှိခြင်းထက်ပိုတစ်လ၏ရက်ချိန်းမရှိဘဲအလုပ်အမှုဆောင်များ၏လုပ်ပိုင်ခွင့်အာဏာများအစောပိုင်းရပ်စဲသို့မဟုတ်ရပ်ဆိုင်းမှုအပေါ်ဆုံးဖြတ်ချက်တစ်ခုပါ (တစ်ဦးချင်း) ခန္ဓာကိုယ်အောင်အကြောင်း ။
7. ဘက်တော်သားတရားစွဲဆိုမှုသို့မဟုတ်အာမခံအပေါ်ဥပဒေပြုပြဌာန်းချက်၏ပရော်ဖက်ရှင်နယ်ပါဝင်သူတစ်နှစ်အတွင်းချိုးဖောက်မှုထပ်ခါတစ်လဲလဲ။
8. ဥပဒေများနှင့်စည်းမျဉ်းများကသတ်မှတ်သောအခြားအခွအေနမြေား။

အဖွဲ့အစည်းပရော်ဖက်ရှင်နယ်လှုပ်ရှားမှုများထွက်တင်ဆောင်လာသောများအတွက်ပါမစ်များဖျက်သိမ်းခြင်းအပေါ်ဗဟိုဘဏ်မှဆုံးဖြတ်ချက်ယူပြီးတဲ့အခါမှာဗဟိုဘဏ်၏စွန့်ပစ်ခြင်းမှာသတ်မှတ်ထားတဲ့ကာလအတွင်းက၎င်း၏တာဝန်ဝတ္တရားရပ်ဆိုင်းဖို့တာဝန်ရှိကြောင်းဖြစ်ပါတယ်။ ထို့အပြင်ဤကာလထက်ပိုမို 1 နှစ်မဖွစျနိုငျသညျ။ သိုက်သဘောတူညီချက်များအောက်မှာပေါ်ပေါက်တာဝန်ဝတ္တရား, ဗဟိုဘဏ်များ၏စည်းမျဉ်းများကသတ်မှတ်သည့်အခြေအနေများဖြည့်ဆည်းရန်ငြိမ်းသင့်ပါတယ်။